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重磅!中国“发审皇帝”姚刚的一波三折落马路

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 “周五见”又来了!晚上8点,中纪委网站发布消息,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。

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姚刚简历

姚刚,1962年5月出生,汉族,山西文水人,经济学博士。

1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任;

1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长;

2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任;

2004年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。

2008年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。


上周,姚刚被查的市场传言就不断传出,再加上中央巡视组进驻证监会,肖钢表态主动接受“全面体检”,让市场猜测纷纷。

然而就在传言日渐喧嚣尘上之时,证监会通过中国证券报预告了副主席姚刚的行程,称姚刚11月7日,将出席由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛。当天姚刚如约出席并讲话。

巧的是,昨天证监会日前下发了领导分工文件,文件中公布了领导分工和工作AB制度(A主管B协办)。其中AB角制度安排为,姚刚、方星海互为AB角。就在市场纷纷以为姚刚安全着陆之际,今天晚上中纪委网站就宣布,姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。至此姚刚成为证监会被查官员中级别最高的一个。

为啥被查?据腾讯财经报道,姚刚或是涉“令案”。掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,其治下曾有不少诡异的IPO。令完成投资的6个创业板公司,均在姚刚治下通过发行审核。

2014年组织部门曾欲将姚刚调任天津市,任副市长一职。对于在部委任职的官员而言,去到地方属于组织的重用,但姚刚终未能去天津赴任,原银监会副主席阎庆民在2014年12月调任天津市副市长。就在令计划案宣布前夕,姚刚的下属李量被查。

上周六仍有公开露面出席农业发展论坛

上周六(11月7日),由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛在福建省福州市召开。证监会副主席姚刚如期出席论坛并讲话。

“我国农业整体利润偏低,面临的风险突出,作为成熟的风险管理工具,开展农产品期权交易,对建设现代化农业具有重要的意义。”姚刚表示,现在正进一步完善期权和约有关制度的设计,确保农产品期权交易试点能够平稳推出和运行,并继续研究开发更多适合“三农”需求的期货新品,这是“适应农业市场改革和农业产业化的需求”。

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中央巡视组进驻证监会不足半月

新华网北京10月31日消息,经中央批准,今年中央第三轮巡视工作正式开始,本轮将对31家单位党组织进行专项巡视。

在三轮巡视的31个巡视点中,证监会备受关注。巡视组进驻前,证监会今年以来已有3名官员被查:发行监管部处长李志玲、投资者保护局原局长李量和证监会主席助理张育军。

在证监会的巡视工作动员会上,证监会主席肖钢表示:“(巡视)这有利于我们发现问题、改进工作,更好地推进党风廉政建设;有利于更好地推进党的先进性和纯洁性建设,提高干部队伍的战斗力;有利于我们更好地理解和贯彻中央精神,加快建设长期稳定健康发展的资本市场”。

曾分管发行

姚刚是山西文水人,今年53岁,经济学博士。他进入证监会工作时间较早,且多年来一直分管发行、创业板等一线部门。在股票发行审批制的时期,姚刚的权力可谓不同一般。

中国证监会筹建之初,姚刚即进入证监会工作。1993年,年仅31岁的姚刚,即担任期货监管部副主任,之后升任主任一职。1999年,老国泰与老君安合并成立国泰君安,姚刚被下派至新成立的国泰君安,担任总经理,并先后担任党委副书记、副董事长。

2002年,姚刚重回证监会担任发行监管部主任。发行部因其融资审核职能,而拥有审批实权。彼时刚满40岁的姚刚,开始掌握IPO、再融资审核的大权。

姚刚的仕途一路通畅,2004年7月,年仅42岁的姚刚,升任证监会主席助理,并兼任发行部主任多年。2008年,姚刚升任副主席,并很快着手筹备设立创业板。

2008年初,证监会公布《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(征求意见稿)》,创业板设立进入倒计时阶段。在创业板筹建过程中,姚刚一直担负重任。同年3月,为听取中介机构对创业板首发办法的意见,姚刚主持召开座谈会,与证券、基金、创投公司交流意见。

2009年7月,姚刚在创业板发行制度培训会议上宣布,创业板各项筹备工作已基本就绪,创业板发行监管办公室已进入工作状态,正在抓紧组建创业板发行审核委员会。按照计划,首批上市企业预计10月底或11月初挂牌。

经过两年多的最后准备,创业板设立终于获批。2009年10月23日,创业板举行了开板仪式,姚刚代表证监会,在会上宣布了批准深交所设立创业板市场的消息,并要求深交所抓紧做好创业板市场设立得各项准备工作,确保创业板市场平稳推出和稳定运行。

创业板筹建初期问题较多,为后来的腐败事件埋下隐忧。2014年12月1日,证监会投资者保护局局长李量被宣布接受调查。截至目前其具体被调查原因仍未公开,不过,市场传称调查源于他在创业板工作的问题。

2009年创业板推出后,李量任创业板部副主任。李量在创业板IPO审核中分管拥有实权的处室,长期分管法律审核,也曾同时分管过财务审核一段时间。众所周知,财务和法律是创业板审核中两大重要处室。

无论是发行部还是创业板,在以审批职能为主时期的证监会,这都是权力至高无上的部门。

手握大权

姚刚一直是创新业务的牵头人,在筹备创业板的同时,证监会还在讨论在上海证券交易所设立国际板的可行性。

2009年5月,在第二次中英经济财金对话所取得的成果中,姚刚表示,中方同意按照相关审慎监管原则,允许符合条件的境外公司,包括英国公司,通过发行股票或存托凭证形式在中国证券交易所上市。允许境外公司到中国的证券交易所发行上市。

随后证监会在总结中关村代办股份转让系统经验的基础上扩大试点范围,建设全国性的场外市场和区域性的股权交易市场,姚刚也开始参与”新三板“市场的筹建。在新三板扩容、发展的过程中,姚刚也成为“新三板”代言人,出席各种论坛会议时,都不忘为新三板做宣传。

2012年5月,“券商创新大会”在北京召开,姚刚在会上详细介绍了“新三板”建设的总体框架和主要原则,并表示发展新三板及区域股权市场,对券商扩大业务范围、提升服务能力有利,希望券商支持。

2013年1月16日,全国中小企业股份转让系统在京举行揭牌仪式,“新三板”面世。姚刚出席会议,并表示“全国中小企业股份转让系统揭牌运营,是全国场外市场建设的标志性事件”,这是全国场外市场建设从试点走向规范运行的重要转折。

实际上在拓展新的市场板块、市场业务的同时,姚刚的对实权部门的掌握并未放松。

2012年下半年,证监会领导班子分管工作调整,姚刚不仅分管发行部,还分管创业板部和人教部。另外,副主席庄心一分管公司部、上市部和法律部,刘新华分管国际部、会计部,姜洋分管办公厅、网控办和期货一部;吴利军分管稽查系统;张育军分管机构部、基金部和期货二部。

当时有议论称,比较意外的是几个一线部门均归给了姚刚和张育军。其中,最受市场关注的发行部和创业板部,均由姚刚分管。

有业内人士评价,姚刚是个想做事的人,工作风格也比较喜欢照章办事。“但他也比较强势,与朱从玖是两种风格。与郭树清倒是有些相似。”

在巡视组进驻之前,证监会已有包括张育军在内多位官员落马。巡视组进驻之后,市场更是紧密关注反腐动向。

10月31日下午,第七巡视组组长刘卒已经最先带队进驻了证监会,启动了为期2个月的专项巡视。2015年中央第三轮巡视还将对中国人民银行、银监会、保监会、外管局、国开行、中投公司、中信集团等主要金融机构及其他单位展开专项巡视,总计巡视单位达31家。目前,巡视组已经完成对全部31家单位的进驻。

根据安排,巡视组将在证监会、上证所、深交所分别工作2个月,在此期间,巡视组将受理反映被巡视单位党组织领导班子及其成员、下一级党组织领导班子主要负责人和重要岗位领导干部问题的来信来电来访,重点是关于违反政治纪律、廉洁纪律、组织纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律等方面的举报和反映。

延伸阅读

一波三折!姚刚终于落马

来源:第一财经资讯(yicainews)

姚刚被查过程”一波三折”

其实,此前就有传言称证监会副主席姚刚被调查,特别是11月3日,微博与媒体上都有关于姚刚被查的消息流出,甚至称晚间就会公布。

但在3日消息落空之后,11月4日晚间证监会通过中国证券报预告了副主席姚刚的行程:姚刚将于11月7日出席由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛。这也被市场认为是一种变相”辟谣”。

果然,当天证监会副主席姚刚如约出席论坛并发表讲话。

就在11月12日,证监会还公布领导具体分工:姚刚方星海互为AB角。 姚刚同志分管市场部、期货部、债券部、人教部(组织部)、联系中国结算、期货市场监测中心、中证监测。

也有证监会内部人士透露,“实际上这次调整并不大,基本上就是两位新到任的副主席确定了工作分工。姚刚副主席不分管发行其实在今年4月份的时候便调整了,当时就已经由主席助理黄炜接管。

而一天之后,那条”谣言”终被证实。11月13日晚间终于曝出了姚刚涉嫌严重违纪,正接受组织调查。

姚刚简历:

1962年5月出生,汉族,山西文水人,经济学博士;

1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任;

1999年任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长;

2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任;

2004年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任;

2008年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。

(简历摘自中国证券监督管理委员会网站)

祸起发行?

姚刚此前曾主管发行工作。姚刚此次被调查,被认为涉及对拟上市企业IPO提供便利,存在不当利益输送关系。

据2012年9月20日东方早报的报道,在证监会的分工中,备受关注的发行部和创业板部均由证监会副主席姚刚分管,升任主席助理的张育军分管基金部和机构部。当时的证监会主席是郭树清。副主席庄心一、姚刚、刘新华、黎晓宏(纪委书记)、姜洋;主席助理吴利军、张育军。

据腾讯财经《棱镜》报道,姚刚自2002年,离开国泰君安,重返证监会后,就任发行监管部主任这一要职,2008年升任证监会副主席后,依然分管发行监管部。掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,一度被业内戏称为“发审皇帝”。

接近监管层人士透露,姚刚是山西人,在当时与令计划案有所瓜葛,导致其错失这一机会。2014年底令计划宣布被调查前后,令氏家族在A股的动作逐渐显露,令计划的弟弟令完成掌控的汇金立方入股的7只股票中,有6只登陆创业板。在这些企业IPO期间,恰是姚刚在证监会主管发行工作。

下属相继被调查

就在令计划案宣布前夕、同时也是姚刚失去赴任天津机会的时间点,2014年12月1日,姚刚的下属李量被中纪委调查。

李量于2009年就任证监会创业板发行监管部副主任,此前则在证监会发行监管部任职,参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作,他的顶头上司,就是2002年起一直担任发行监管部主任一职的姚刚。

而姚刚在2008年升为证监会副主席后,其分管部门中依旧包括发行监管部。一位投行人士对腾讯财经《棱镜》透露,李量一直跟随在姚刚身后,在姚刚升任副主席后,李量被调去负责创业板发行,在拟上市公司高管以及券商投行人士心目中的地位“如日中天”。

正是这个时间点,李量落马被外界视为姚刚“出事”的前兆,关于姚刚被查的传言开始不胫而走。

这一传言在2015年8月底达到一个高峰。

2015年8月30日,证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。

刘书帆此前为姚刚秘书,自2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。刘书帆在接受调查时供述,他帮助上市公司通过定增审核、获取内幕消息进行股市交易,获得贿款和股市收益上千万元。
中国“发审皇帝”姚刚的一波三折落马路

姚刚掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,其治下曾有不少诡异的IPO。他与令完成有共同的高尔夫球爱好,令完成投资的6个创业板公司,均在姚刚治下通过发行审核。在最近一年多里,有关其升迁、落马、“平安落地”的传言相互交替,一波三折之后,最终以今日的结局收尾:2014年12月,他因令案失去了调任天津副市长的机会,而直接下属李量、前秘书刘书帆的先后落马,预示着今天发生的一切。

继张育军之后,证监会再次出现高官落马。姚刚成为中纪委巡视组在10月底入驻证监会后,落马的首位官员。

腾讯财经《棱镜》从多位消息人士处获悉,姚刚被调查,或因为拟上市企业IPO提供便利,存在不当利益输送关系。

资料显示,姚刚自2002年,离开国泰君安,重返证监会后,就任发行监管部主任这一要职,2008年升任证监会副主席后,依然分管发行监管部。掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,一度被业内戏称为“发审皇帝”。

关于姚刚被调查的传闻,自2014年下半年开始就不断出现。《棱镜》注意到,彼时很长一段时间内,姚刚均未有露面出席任何活动。实际上,在最近一年多里,有关其升迁、落马、“平安落地”的传言相互交替,一波三折之后,最终以今日的结局收尾。

一位接近监管层的消息人士对《棱镜》透露,2014年,组织部门曾欲将姚刚调任天津市,任副市长一职。对于在部委任职的官员而言,去到地方属于组织的重用,不仅意味着权力范围的扩大,在从政履历中亦是加分项。

但姚刚终未能去天津赴任,原银监会副主席阎庆民在2014年12月调任天津市副市长。

上述接近监管层人士透露,姚刚是山西人,在当时与令计划案有所瓜葛,导致其错失这一机会。2014年底令计划宣布被调查前后,令氏家族在A股的动作逐渐显露,令计划的弟弟令完成掌控的汇金立方入股的7只股票中,有6只登陆创业板。在这些企业IPO期间,恰是姚刚在证监会主管发行工作。

多位人士称,姚刚爱好打高尔夫球,总会有人投其所好,借此接近他,“去见他的人往往都要带一张高尔夫贵宾卡”。而令完成化名王诚,就是一名高尔夫球高手,并且担任中国高尔夫协会委员,双方有共同的爱好。

就在令计划案宣布前夕、同时也是姚刚失去赴任天津机会的时间点,2014年12月1日,姚刚的下属李量被中纪委调查。李量于2009年就任证监会创业板发行监管部副主任,此前则在证监会发行监管部任职,参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作,他的顶头上司,就是2002年起一直担任发行监管部主任一职的姚刚。

而姚刚在2008年升为证监会副主席后,其分管部门中依旧包括发行监管部。一位投行人士对《棱镜》透露,李量一直跟随在姚刚身后,在姚刚升任副主席后,李量被调去负责创业板发行,在拟上市公司高管以及券商投行人士心目中的地位“如日中天”。

正是这个时间点,李量落马被外界视为姚刚“出事”的前兆,关于姚刚被查的传言开始不胫而走。

这一传言在2015年8月底达到一个高峰。2015年8月30日,新华社发布消息,称证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。

多位证券业界人士向《棱镜》确认,刘书帆此前为姚刚秘书,自2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。刘书帆在接受调查时供述,他帮助上市公司通过定增审核、获取内幕消息进行股市交易,获得贿款和股市收益上千万元。

在8月底的传闻高峰之后的两个月里,由于迟迟未有落马消息,又有传闻说姚刚已经“平安落地”。直到巡视组在10月底正式入驻证监会,原本已平息的传言再度高企,并且声势远远超越8月那一次,11月3日,几乎所有财经相关的微信群里都在流传一条“证监会副主席姚刚被带走调查,消息可能今晚或稍后公布。”

在3日消息落空之后,11月4日晚间,姚刚或其下属选择了一个巧妙的方式进行了变相“辟谣”。中证网、证券时报等与证监会关系密切的媒体,在同一时间发出了一个“第四届风险管理与农业发展论坛将召开 姚刚出席”的消息,称姚刚将于11月7日在福建福州出席这一活动,以证明其当时并未“被带走调查”。

11月7日,腾讯财经与大闽网在福州现场看到,姚刚的确出现在该会议现场,并发表了演讲。

然而,仅仅6天之后——该发生的,最终发生。

在此前的9月16日,证监会主席助理张育军被宣布接受调查,两个月时间不到,证监会已经有两位准副部级和副部级官员接连落马。

多位行业人士告诉《棱镜》,金融反腐已经进入深水区,作为中国资本市场的最高监管单位,证监会的人事变动可能还将继续,与此同时,高层正在积极寻觅合适人选,适时补缺。

姚刚与国泰君安不得不说的故事

11月13日,中纪委通报,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。

作为唯一有过券商从业经验的证监会落马高官,证监会副主席姚刚,主导过当时国内最大券商君安与国泰证券的合并。

姚刚在国泰君安任职仅三年有余,一位与姚刚共事过的国泰君安资深员工向腾讯财经表示,姚刚在主导两大券商合并时的表现,为他此后仕途增色不少。

1999年7月,当时国内最大券商—君安证券数名高管因MBO而被调查,其业务与人事也随之发生动荡。

在姚刚赴任君安灭火之前,君安差点完成一场暗渡陈仓的股权转移,或者称为MBO的惊险一跃。

1998年初,彼时君安财务部门发现有10亿元公款不知去向,开始引起监管层注意。据《财经》当时对于君安的报道称,国家审计署对君安的审计在1998年9月间结束,审计结果表明,时任君安董事长的张国庆,调用君安的一笔账外收入,用以在外注册自己控制的公司,并辗转获得君安的大部分股权。

审计署查明,张国庆等人“账外违法经营隐瞒转移收入”的总额在12.3亿元左右,其中约2.3亿元已在查处前返还公司。张国庆先后动用5.2亿元,使得高管层获得君安约77%的股权。

张国庆等公司高管在处理君安的股权上,展示了不凡的财技。

君安证券在1997年进行增资扩股到7亿,经过高管操作,君安职工持股会变成君安证券的实际控股股东,持股比例达77%,原大股东合能集团持股仅7。71%,成为第二大股东。君安职工持股会的两大股东分别是“新长英”和“泰东”,分别为当时君安董事长张国庆和总经理杨骏控制的两个投资公司。

到了1998年,君安在过去一年中其实已成为一家私人控股的证券公司。在君安事件中,原君安高管层的一项主要罪名,便是侵吞国有资产,将国有资产变相转入私人名下,张国庆也因为“虚假注资”和“非法逃汇”等罪名入狱。

东窗事发后,时任证监会期货监管部主任的姚刚受上级调派,火线驰援君安,被任命为君安证券董事长,主持君安与国泰的合并事宜。

1999年8月,国泰与君安证券完成合并,成立国泰君安证券,姚刚被任命为国泰君安首任总裁。

上述资深员工此前向腾讯财经透露,姚刚在撮合君安大股东接受资产打折,以便和国泰合并的过程中,做了很多说服工作。“在与国泰合并时,姚刚拿出了相当大的诚意与合作态度。”他认为,这也是姚刚受到证监会高层赏识的重要原因。

“如何让大股东追加,以及新股东认缴更多的资本金,是姚刚当时一直在考虑的问题。”他表示,后来事实证明,国泰君安拿到了当时券商金额最多的资本金。

1999年8月8日,姚刚在国泰君安创立大会上发言称,共有51家新增发起人以现金方式实缴认股款19亿元,国泰、君安原有股东又追加现金投资3.2亿元,加上两公司原有部分净资产以1:1折为新公司股本,新公司总股本达37亿元。一举让国泰君安夺得券商注册资本金榜首地位。“现在来看,一些大券商为何逐渐没落,也和资本金(匮乏)有着很大的关系。”他说道。

2002年,姚刚调回证监会任发行监管部主任。“他在国泰君安的三年,很勤奋,也很在乎个人仪表,也给新公司带来了不一样的文化。”他如是评价,1999年,姚刚从君安深圳总部奔赴上海,甫一就职,就把自己的豪车运了过来,同时也把君安的高报酬激励约束机制带到了新公司。

“这在很大程度上激发了国君员工的积极性,虽然资本金雄厚是国君崛起的重要因素,但新的公司治理和激励制度也是核心。“他说。

“姚刚当了国君总裁后,对于业内人来说,他在不良资产的处置上表现不错。”一位券商业资深从业人士如是向腾讯财经表示,因为姚刚在国君任职时间并不长,在其任上,两家公司并未能真正融合在一起。
中央巡视组进驻证监会 肖钢表态主动接受“全面体检”

中央第七巡视组专项巡视中国证券监督管理委员会工作动员会10月31日下午召开。根据安排,中央巡视组将在证监会工作2个月。

证监会主席肖钢主持会议并作动员讲话,中央第七巡视组组长刘卒就即将开展的专项巡视工作作了讲话。中央第七巡视组副组长董涵英、魏强、胡文容及巡视组全体成员,证监会党委班子成员出席会议,证监会机关各部门、在京单位主要负责人等列席会议,京外单位领导班子成员以视频方式列席会议。

刘卒指出,巡视是党章赋予的重要职责,是党内监督的战略性制度安排,是全面从严治党的重要手段。

“巡视组将全面履行党章赋予的职责,认真贯彻巡视工作条例,聚焦全面从严治党,紧扣党的政治纪律、廉洁纪律、组织纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律,深化’四个着力’,发现问题、形成震慑。”刘卒强调,巡视组将紧密联系被巡视单位实际,突出专项重点,紧盯重点人、重点事和重点问题。对共性问题,透过现象看本质,挖出深层原因,提出对策建议,为全面深化改革提供问题导向参考。

截至目前,中央巡视组已开展7轮巡视,共巡视118个地方、部门和单位,对31个省区市和新疆生产建设兵团、55家中管国有重要骨干企业全覆盖。

肖钢在会上表态,全力支持巡视,主动接受“全面体检”。“中央巡视组对证监会开展巡视,体现了党中央对证监会工作的高度重视,”肖钢称,这有利于证监会发现问题、改进工作,更好地推进党风廉政建设;有利于更好地推进党的先进性和纯洁性建设,提高干部队伍的战斗力;有利于我们更好地理解和贯彻中央精神,加快建设长期稳定健康发展的资本市场。

肖钢表示,积极支持和配合做好巡视工作,是证监会党委当前重大政治责任。党委班子成员和系统各级领导干部,都要从大局出发,讲纪律守规矩,以极端负责的态度,全面贯彻中央巡视工作方针,自觉接受监督检查。要积极主动查摆问题,严格执行巡视工作安排,全力做好协调保障,畅通巡视信访渠道,为巡视工作创造良好的环境。

 

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